Trabalho que consiste na avaliação das atividades financeiras, operacionais e administrativas da instituição e sua conformidade com as leis, regras, regulamentos estabelecidos, programas de compliance e  de prevenção à lavagem de dinheiro e de integridade, normas externas e internas, políticas, planos, procedimentos, contratos e outros requisitos estabelecidos, incluindo, códigos de ética e de conduta.